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이해 상충 관리에 관한 기본 정책
(사설 카지노 Investment Co, Ltd)
이 페이지에는 회사가 사설 카지노 Investment Co, Ltd가 수행 한 운영 및 정책에 대해 알려야 할 문제가 나와 있습니다
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이해 갈등 관리에 관한 기본 정책
사설 카지노 Investment Inc (이하 "회사"라고 함)가 수행하는 금융 상품 거래 사업에서 우리의 관심사는 고객의 이익과 상충 될 수 있으므로 고객의 관심사에 대한 이익을 방지하고 상충의 상충을 적절히 관리하기 위해 우리는 분쟁의 기본 정책을 제시 할 수 있습니다
1 이해 상충 관리
회사가 수행 한 거래 중에서, 이는 1)과 2) 회사의 다른 고객 사이에 이익이 발생하는 상황을 말하며 회사의 이익이 부당하게 해칠 위험이 있습니다
2 이해 상충의 유형 및 식별
회사는 이해 상충을 다음과 같이 분류하고 판결 기준에 해당 될 가능성이 있다고 판단하면 감독은 이해 상충을 식별 할 것입니다
- (a) 회사를 희생하면 경제적 이익을 얻거나 경제적 손실을 피할 수 있습니다
- (a) 고객 이외의 다른 사람을 상대 할 때는 정상 수수료 또는 비용 이외의 돈, 상품 또는 서비스 형태의 인센티브를 얻거나 미래에이를 얻을 경우 인센티브를 얻습니다
- (c) 고객과의 거래를 수행 할 때
- (e) 고객의 상대방과의 거래를 수행 할 때
- (o) 고객의 상대방과 경쟁하는 거래를하는 경우
- (c) 고객의 개인 정보를 사용하여 이익을 얻는 거래를 수행 할 때
- (k) 우리 회사는 여러 관점에서 동일한 거래에 관여하기 때문에 정상 거래와 동일한 조건을 가진 거래를 기대할 수 없습니다
3 이해 상충 관리 방법
- (a) 이해 상충 거래의 내용, 방법, 용어 등의 변경
- (a) 이해 상충 거래
- (c) 고객과의 이해 상충 공개
- (e) 거래를위한 기타 적절한 방법
4 이해 상충 관리 시스템
우리 회사는 준수 거래를위한 관리 및 관리 부서로서 규정 준수 부서를 보유하고 있으며 규정 준수 부서의 이사는 총괄 관리자입니다 이해 상충 거래 거래에 대한 정보는 관리 부서에서 중앙에 통합되고 관리됩니다
우리의 임원과 직원이 실질적이거나 잠재적 인 이해 상충에 대해 알게되면, 행동을 취하기 전에 이해 상충을 다루는 최적의 방법을 고려할 감독관의 이사에게 즉시 알릴 것입니다
총지배인은 또한 이사회, 투자 관리위원회 및 준수위원회에 고려 사항을보고 할 것입니다
*이 정책은 통지없이 변경되거나 게시 될 수 있습니다